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新闻

【数据驱动政府】聚焦第三方评估

来源:中国工商管理研究  发布时间:2015-11-5 9:51:20  点击数:4655

《中国工商管理研究》 :近年来,从国务院到各个部委、地方政府,都开始大规模地引入第三方评估。国务院常务会议多次讨论第三方评估,这被视为政府推进治理现代化的一项重大创新。在您看来,第三方评估为何如此关键?又如何理解它兴起的背景与意义?

   王健:从理论上讲,第三方评估是政策评估当中外部评估的一种形式。第三方评估起源于20世纪20年代的欧美发达国家,其实质是由政府以外的民间组织来评估政府绩效。20世纪以来,布鲁金斯学会、兰德公司等一批民间智库和非政府组织迅速发展壮大,成为在公共政策研究领域的最活跃力量。20世纪70年代末、80年代初,欧美发达国家掀起了以政府绩效评估为主要特点的政府改革浪潮,第三方评估的作用更加得到重视。如今,第三方评估已经成为欧美发达国家广泛采用的政策评估模式。

   在我国,改革开放之后,随着公共政策领域的研究深入,第三方评估的概念也被引入。由于受到传统体制的影响,我国公共政策的研究、制定和评估在相当长时间内是依靠体系内的研究机构,政策评估多数情况下也是自己评估自己。进入21世纪,各级政府在第三方评估发挥作用方面的探索显著加快,一批民间的专业研究机构、非营利组织成长起来。同时,在国家政策的指引下,一批高校院所也朝着智库方向发展,继续在政策评估当中发挥重要作用。

   第三方评估是实现政府治理现代化的重要手段。

   第一,第三方评估机构相对独立,在反映问题时顾虑少,受到的干扰少,能够更加客观地对政策执行是否到位、是否取得了实际的成效进行评估,找出存在的实际问题,了解政策对象的真实需求,有利于政府掌握真实的情况。

   第二,借助第三方专业机构的研究力量,拓展视野,从系统外的视角看政策,从政策之外看政策,再结合有关理论,更加容易发现新的问题、提供新的思路。

   第三,开展第三方评估有利于提升政府的公信力,提升政府在公众当中的威信,打造更加开放、透明、高效的政府形象。

   

   李钰2015827日,李克强总理主持召开国务院常务会议,听取政策落实第三方评估汇报,并要用第三方评估促进政府管理方式改革创新。第三方评估兴起的背后有着深刻的规律,是中国改革不断深化和创新经济发展的必然结果。

   自改革开放以来,中国经济保持了30年快速增长,社会发展取得了长足进步。与此同时,中国社会结构也变得日益复杂,影响政策执行的因素不断增多,政府的政策早已不是有确定输入就是有确定输出的阶段。目前,中国改革开放已经进入深水区,改革的复杂程度更高,政策制定和执行的难度更高。

   当前,全球新一轮技术突破和业态创新的高潮已经兴起,随着中国创新驱动战略的实施和大众创业、万众创新的推进,中国经济日益向着新经济方向迈进。而新经济的基本规律之一就是不确定性。这加剧了政策作用的不确定性。在这种情况下,政府自身的力量已经难以把握全部细节,必然需要借助更多智慧来制定和评估政策,最大限度的保证政策实现预期目标。因此,我们也就不难理解第三方评估能够得到政府的高度重视。

   可以说,第三方评估是中国政府应对新时期挑战、政府政策能够引导中国走向正确轨道的重要手段,对中国改革开放和经济社会发展意义重大,甚至是建设创新型国家、实现政府治理现代化、实现中国梦的重要支撑。在欧美发达国家,第三方评估往往是由智库或非政府组织承担。龙信数据公司是在信息技术快速发展的阶段,诞生的新型数据智库,即用大数据的理念和方法,研究经济社会发展规律。在基于大数据分析的政策评估方面已经进行了成功探索。

《中国工商管理研究》 :第三方评估能有效避免有关部门既当运动员又当裁判员。从公共管理角度来看,工商和市场监管部门应该如何运用第三方评估?

   王健:首先,我想明确几个概念。政府是政策制定、执行和评估的主体,这一点毫无疑问。第三方评估是指政府委托独立机构进行政策评估。政府委托独立机构开展政策评估,工作委托出去了,但是政策评估的责任归根到底还在政府。你所提及的避免有关部门既当运动员又当裁判员’”,实际上指的是一种情况,即上级政府部门委托第三方对下级政府部门的政策进行评估,或者是有特定职责的部门对其他部门的政策进行评估。但是,还有一种情况,就是本部门委托独立机构对本部门的政策进行评估,这也是第三方评估,并且也是十分必要的。因此,工商部门开展第三方评估,可以是工商部门委托第三方机构对自己内部各个业务部门的政策进行评估,也可以是各个业务部门自己委托第三方机构对政策进行评估。但无论是哪一种方式,都需要工商部门做好政策评估的顶层设计,明确工作的重点和推进步骤,委托有实力独立机构,积极运用先进理念和先进技术,以期更加准确的发现政策执行的痛点,为解决问题提供依据。

《中国工商管理研究》 :商事制度改革一周年时,工商总局也委托有关单位开展了第三方评估工作。从大数据和互联网+角度来看,工商和市场监管部门应该如何运用第三方评估?

   李钰:在商事制度改革实施一周年时,国家工商总局委托北京大学调查研究中心开展了第三方评估工作,充分发挥了高校的研究优势,取得了很好的效果。这也说明工商部门的第三方评估已经走在了前面。

   国家工商总局又组织了由专业大数据公司龙信数据加上政产学研各方专家组成的课题组对商事制度改革进行全方位评估,其中包括全国人大财经委副主任郝如玉、国务院发展研究中心办公厅科研处处长肖庆文、中国社科院数量经济与技术经济研究所研究员李雪松、中国人民大学统计学院教授杜子芳、首经贸财政税务学院副院长蔡秀云、国家行政学院经济学部教授王健。这种跨部门的专家组将政策研究和政策评估有效融合,进一步提高了工作水平和效率。

   20156月,《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》,进一步强调了运用大数据加强对市场主体服务和监管的重要性。大数据是实现政府治理现代化的路径。

   大数据是加强市场监管的技术支撑,其对市场监管的作用可以用三句话概括:用数据服务监管、用数据创新监管、用数据评估监管。具体到评估监管,大数据不但能够对监管效能的量化评估,而且运用大数据可以实现动态评估,全过程评估。这个改变了以往只能事后评估的模式,可以根据评估效果,及时调整监管工作,大幅提高监管效能。工商部门可以充分利用大数据跨界融合的优势,建立大数据+互联网+监管的体系。

《中国工商管理研究》 :在您看来,怎样才能够保证第三方评估的独立性和科学性?

   王健:我觉得,这需要政府和第三方机构的共同努力。政府需要对第三方评估有着正确的认识,充分理解第三方评估的特点,制定开展第三方评估的有关规范,约束政府自身行为,减少干扰。在第三方评估机构选择上,可以充分借鉴欧美发达国家的经验,选择有实力而且与政府没有直接隶属关系智库和非政府组织。第三方评估机构则需要树立牢固的专业道德意识,本着客观和科学的态度开展工作,不断提升研究水平,创新研究的方法,采用新的技术手段。从长期来看,保障第三方评估的独立性和科学性有赖于全社会尊重科学氛围的形成。

   李钰:第三方评估的基本模式就是政府购买服务,邀请独立的第三方机构开展专题工作。政府一方面与受托机构保持密切互动,另一方面尽可能受托机构独立开展工作。在适当时机,政府甚至可以考虑进行一些创新。例如,除了事前采购服务模式之外,尝试开展事后补贴的方式。即第三方机构根据自己的判断自行选题并开展研究,政府根据研究的结果,采用后采购后补贴等方式给予支持。这种后采购后补贴的方式选题和研究完全由机构先期自行开展,保证了其独立性和科学性。

《中国工商管理研究》 :李克强总理提出:第三方评估对政府工作既是监督,也是推动,要形成制度。在您看来,要形成这样的制度,工商和市场监管部门需要做出哪些努力?

   王健:从近期工作来看,第一,建议工商和市场监管部门针对这个问题开展专题研究,充分总结已经取得的经验,明确建立第三方评估制度的总体思路、主要内容、保障措施等内容,起草长效机制试行方案。第二,开展试点,选择若干当前经济社会发展需求较为迫切的政策,开展第三方评估试点,探索工商和市场监管专业领域第三方政策评估的特殊要求,总结可能出现的问题。第三,对试点工作进行总结,制定正式的制度规范和工作推进指南,确定第三方评估的目标、组织领导、承担单位资格、支持方式等。

   从长期来看,工商和市场监管部门需要建立一个机制(工商和市场监管政策的第三方评估机制)、搭建一个平台(工商和市场监管的数据融合平台,为第三方评估提供数据支撑)、培育一支队伍(工商和市场监管第三方评估的专家队伍)。

   李钰:第一,工商和市场监管部门应当充分认识到第三方评估的重要性,将第三方评估作为推进商事制度改革、进一步落实市场监管政策的重要支撑。第二,形成制度化,保证评估工作的常态化进行。第三,建立第三方评估的反馈机制,形成政策、落实、评估、反馈、优化的长效机制。第四,依托全国经济户籍库,建立大数据融合中心,将探索形成的评估方法与大数据结合,形成有效的政策执行监控平台,同时为第三方评估提供必要的数据支撑。

(专家访谈由南平执笔整理)

 
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